年报审计“秋后算账”，深圳多家会计所被问责
| 颁布日期：
2008-11-17
颁布单位：
中财税信息网
文件号：
失效日期： 暂无 |
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【中财税信息网2008/11/17信息】 深圳证监局年报审计监管已完成“秋后算账”。日前，记者从深圳证监局召开的辖区2007年年报审计监管总结大会上获悉，因在上市公司年报审计中涉嫌违规或不能履行监督职责，大信会计师事务所有限公司等15家会计师事务所被问责。据悉，这是深圳市连续4年实行年报审计监管以来，会计师事务所被问责最多的一年，也是中国证监会系统有史以来对会计师事务所处罚最多的一次。
2007年上市公司年报开始披露后，深圳证监局动用专业人员，花了6个月时间，共对在深圳辖区执业的25家会计师事务所的138个审计项目进行了全面监管。其中，涉及98家上市公司、17家证券公司、13家基金公司和11家期货公司。深圳证监局各审计监管小组共对监管对象进行现场监管95家次，约谈会计师事务所201家次、376人次，约谈监管对象高级管理人员56家次、114人次。
据悉，在2007年年报审计监管工作中，深圳证监局在继续做好事前提醒、事中监督的基础上，加强了对会计师事务所事后问责，对大信会计师事务所有限公司、中瑞岳华会计师事务所有限公司、开元信德会计师事务所有限公司、广东大华德律会计师事务所、深圳南方民和会计师事务所有限责任公司等5家会计师事务所及相关签字会计师下发警示函，对7家会计师事务所下发限期整改通知书，对2家会计师事务所下发监管备忘录，对1家会计师事务所进行谈话提醒，责令3家上市机构更换会计师事务所。这次年报审计监管问责的落实，体现了深圳证监局“强化问责机制、加大监管力度”的决心，对促使辖区内执行证券业务的会计师事务所增强风险意识，加强内部质量控制，提高审计业务质量水平产生了积极作用。
同时，为了应对全球经济形势新变化，深圳证监局局长张云东表示，要充分认识全球金融海啸对我国实体经济的负面影响、对深圳辖区上市公司经营业绩的影响以及可能由此产生的虚假信息风险，要保持监管压力、毫不松懈，研究新情况、解决新问题，为2008年年报审计监管做好准备。 |
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